美国证监会启动对加密货币基金公司的监督和调查工作

2018-11-06 11:00:25 责任编辑:Arya
九个亿财经消息——根据Politico报道称,美国证券交易委员会已经启动与加密货币相关的大型投资顾问和基金公司的监督和调查工作。

新的监管方向

美国证券交易委员会最近透露,他们计划对管理1亿美元以上的基金经理/投资顾问公司进行监督。按照Politico披露的信息,有“三位熟悉此事的消息人士”称,美国证券交易委员会将就三个主要问题对这些提供投资顾问服务的基金经理/公司展开调查,包括:

1、如何为客户存储加密货币;

2、是否存在潜在的价格操纵行为;

3、是否存在潜在的网络安全问题。

此前,美国证券交易委员会已经发现部分提供投资顾问服务的基金经理/公司存在明显的网络安全漏洞。另外,虽然美国证券交易委员会已经对提供投资顾问服务的基金经理/公司如何存储客户资金提出过监管要求,但之前的指导方针和政策中并没有涉及到加密货币和数字资产。

值得一提的是,这是美国证券交易委员会执行的一个全新的监管方向,他们之前一直在关注加密货币的性质问题(比如初始代币发行的代币是否应被归为证券)和打击欺诈性初始代币发行项目。今年九月,美国证券交易委员会起诉了一家开设所谓“ICO超市”的TokenLot公司,以及一家涉嫌出售未注册证券产品的“1pool”公司。今年十月,美国证券交易委员会又勒令一家名为“Blockvest”的公司停止融资活动,因为该公司欺骗投资人已经获得了监管机构给予的许可。

业界人士对新监管举措褒贬不一

最近,出于担心可能存在的市场价格操作等问题,美国证券交易委员会拒绝了大量申请比特币交易所交易基金(ETF)的公司。今年年初,该监管机构还向多家加密货币交易所发出了传票,就市场价格操纵、反洗钱、以及“KYC(了解你的客户)”政策等问题收集信息。

然而,美国证券交易委员会最新的监管举措似乎把“矛头”对向了大型投资顾问公司和基金公司,此举是否会阻止、或者至少影响一些机构投资者进入加密货币市场呢?对于这个问题的答案,目前尚不得而知。

今年六月,有研究机构披露已经有212家对冲基金公司涉足加密货币行业,未来可能还会有更多机构投资者尝试探索这一新兴市场。但如果监管机构作出一些“市场不友好”的举动,或许真的会对投资者信心产生影响。

企业渴望明确的监管,这样他们才能放心地做生意。美国投资顾问协会的盖尔•伯恩斯坦(Gail Bernstein)表示:“通常情况下,美国证券交易委员会在了解市场状况之后,其工作人员会对外公布相关调查分析结果,或许这将对基金公司和投资顾问公司带来非常有帮助的指导建议,毕竟他们需要满足监管机构的合规要求。”

来源:巴比特

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